- Respecter les dispositions réglementaires et la déontologie tant à l'égard de ses clients que de son environnement professionnel.

- Agir avec loyauté, compétence, diligence et indépendance au mieux des intérêts de ses clients.

- Maintenir en permanence ses connaissances et ses compétences au niveau requis par l'évolution des techniques et du contexte économique et réglementaire.

- S'enquérir de la situation globale de son client, de son expérience et de ses objectifs avant de formuler un conseil.

- Avoir recours à d'autres professionnels quand l'intérêt du client l'exige.

- Communiquer de manière appropriée les informations utiles à la prise de décision par ses clients, ainsi que celles concernant les modalités de sa rémunération.

- Respecter le secret professionnel.

- S'interdire de recevoir des fonds en dehors des honoraires qui lui sont dus.